規章制度的遵守是每個成員的責任和義務，違反規定將承擔相應的法律責任。這里有一些關于規章制度的案例研究，讓我們一起來分析和思考規章制度的弊端和改進方向。

供應商管理制度

1.1為加強對安全設施所需材料、設備及防護用品的供應單位的控制和管理，根據《安全生產法》、《建筑工程安全生產條例》的要求，特制定本辦法。

1.2公司有義務、有權利負責對供應單位進行安全管理的監督檢查、認證考核。

1.3本辦法適用于公司所屬分公司、項目部對供應單位的控制和管理。

2.1公司、分公司和項目部要對供應單位的資格進行評價，公司建立合格供應單位名錄和合法的供貨范圍，從中選擇合適的供應單位。評價內容包括:

2.1.1技術、生產管理和質量保證能力;

2.1.2生產制造許可證和法律法規要求提供的經營許可及準用證明文件;

2.1.3市場信譽和履約能力。

2.2供貨合同中要約定安全物資的規格、型號、登記及品名;生產制造規程和標準;驗收準則和方法。供貨合同簽訂前要按如下程序進行審核批準:分公司經營部門審核供應單位的各種資質資格，合格后簽字確認;分公司技術部門審核供應單位的生產制造規程和標準，合格后簽字確認;分公司安全部門和質量部門審核供應單位的驗收準則和方法，合格后簽字確認;分公司經理對分包合同進行批準，報公司市場經營部備案。

2.3安全物資進場后項目部應進行驗收，并形成記錄。未經驗收或驗收不合格的安全物資應做好標識并清退出場。驗收的方法包括:查驗質量合格證明和質量檢驗報告;通過外觀檢查和規格檢查查看實物質量;按規定抽樣復試。驗收工作由項目部質量員、材料員、安全員會同供應單位負責人完成。

2.4供應單位的安全責任

2.4.1為建設工程提供機械設備和配件及防護用品的生產、經營單位，應當依據國家有關法律法規和安全技術規范進行生產經營活動。

2.4.2施工機械設備和配件及防護用品的生產制造單位應當嚴格按照國家標準進行生產，保證產品的質量和安全性能。

2.4.3生產、經營單位對提供的機械設備及配件及防護用品未按照安全施工的要求配備齊全有效的保險、限位等安全設施和裝置的，要承擔相應的法律責任。

2.4.4出租單位出租的機械設備和施工機具及配件必須具備生產(制造)許可證、產品合格證，符合國家有關法律、法規和安全技術標準、規范的要求。

2.4.5出租單位應當對出租的機械設備和施工機具及配件的安全性能進行檢測，檢測合格后，方可出租。出租單位在與承租單位簽訂租賃協議時，應當出具檢測合格證明。機械設備和施工機具及配件安全性能檢測的內容一般包括:

1外形、鋼結構、主要焊接部位;

2各工作機構;

3各類安全保護裝置，如限制器、限位、保險裝置及防護罩;

4各電氣、液壓系統;

5各部分零部件等。

2.4.6禁止出租下列機械設備和施工機具及配件:

1國家明令淘汰的;

2存在嚴重事故隱患的;

3超過安全技術標準規定使用年限的;

4檢測不合格的。

2.4.7從事施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施安裝、拆卸活動的單位，必須具有相應的資質。

2.4.8安裝、拆卸施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施，應當編制拆裝方案，制定安全措施，并由專業技術人員現場監督。

2.4.9施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施安裝完畢后，安裝單位應當自檢，出具自檢合格證明，并向施工單位進行安全使用說明，辦理驗收手續并簽字。

2.4.10施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施的使用達到國家規定的檢驗檢測期限的，必須經具有專業資質的檢驗檢測機構檢測。經檢測不合格的，不得繼續使用。

2.4.11檢驗檢測機構對檢測合格的施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施，應當出具安全合格證明文件，并對檢測結果負責。

2.5管理責任

2.5.1按供應單位在公司生產過程中的隸屬關系，各分公司、項目部必須負責做好供應單位的日常安全管理的各項工作，不得推脫或放棄管理。

2.5.2各單位要按規定核查供應單位的生產許可證或行業有關部門規定的證書與其經營行為是否相符。

2.5.3各單位要建立供應單位管理記錄，健全施工現場管理資料。

3.1公司、分公司和直屬項目部每月對分供方進行一次安全檢查。

3.2對違反本規定的分公司、項目部、供應單位或責任人，按照公司《安全生產獎罰規定》予以處罰。

本規定從20××年01月01日起執行。

重慶國豪建設有限公司質安部

20××年12月20日

供應商安全管理制度

1、采購應確保采購的產品符合規定的安全要求，危險化學品供方應具有安全生產許可證，危險化學品經營許可證。

2、對供方及采購產品控制的類型和程度取決于采購的產品對隨后的產品安全實現或最終產品影響。

3、將需要采購的產品按對最終產品安全影響的程度分類以及對相應供方分類：

（1）應根據供方按要求提供產品的安全能力進行評價，并選擇合格供方。

（2）應制定對供方選擇、評價和重新評價的'準則。

（3）對供方評價結果及評價所引起的任何必要措施的記錄予以保持。

（二）采購信息。

1、對采購產品的安全要求、交付要求和服務在采購文件中予以規定，必要時包括：

（1）有關程序、過程、設備、人員的要求。

（2）安全管理體系的要求。

（3）在供方的現場實施驗證的要求。

（4）在與供方溝通前，應確保采購文件所規定的安全要求是充分和適宜的。

2、采購產品的驗證。

（1）對采購產品根據其危險性類別分別按產品的監視和測量控制及基礎設施控制中有關規定實施驗證。

（2）具有在供方的現場實施驗證要求時，應在采購文件中規定驗證安排和放行方法。

（三）供應商的責任。

1、化學品供貨人，無論是制造商、進口商或批發商，均應保證：

（1）對經銷的化學品在充分了解其特性并對現有資料進行查詢的基礎上，進行危險性分類和危險性評估。

（2）對經銷的化學品進行標識，以表明其特性。

（3）對經銷的化學品加貼標簽。

（4）為經銷的危險化學品編制安全技術說明書（msds）并提供給用戶。

2、危險化學品的供貨人應保證，一旦有了新的安全衛生資料，應根據國家法規和標準修訂化學品標簽和安全技術說明書（msds），并及時提供給用戶。

3、對提供還未分類的化學品的供貨人，應查詢現有資料，依據其特性對該化學品識別、評價，以確定是否未危險化學品。

（四）采購劇毒化學品、易制毒化學品。

具備劇毒化學品你、易制毒化學品購買憑證或準購證。

具備劇毒化學品、易制毒化學品公路運輸通行證。

（五）建立合格的供應商檔案。

包括合格供應商的資格預審、業績評估等資料。

供應商管理制度

第一條為了確保公司采購產品質量的最優，以及給后期產品的維護、供應商的篩選和進一步合作供給可靠的信息，特制度本制度。

第二條本制度適用于向公司長期供給大批量的原、輔材料及工具器材等價格較高的物品的廠商，零售商除外。

采購人員在選擇供應商時，必須要求供應商供給以下證件的掃描件或是復印件，且必須在相關網站上對其真實性和有效性進行核實。

1、供應商的企業營業執照、稅務登記證、開戶行賬號;。

2、iso90012000版證書;。

3、產品認證資料，如3c認證證書、sgs檢驗報告、rohs證書等。

4、我方需要其他的資料。

1、企業的全稱及相應的簡介，詳細的辦公地址。

2、公司的固定聯系方式：固話和傳真等。

3、公司的網址。

第三條采購部門在認真的核實了供應商的信息后，需填寫《產品采購單》的基本資料部分，并提交相關部門存檔。

第四條采購合同及品質保證協議。

1、采購合同：采購部門在與供應商進行洽談且達成一致意見后，簽訂的有“供需關系”的法律性文件。采購合同需包含以下資料：一是，雙方的全名、法人代表、聯系方式(電話、傳真)等信息;二是，所采購物品的名稱、規格、數量、交貨期限等;三是，質量協議，違約職責等。

2、品質保證協議：采購部門在確定供應商之后，需與其簽署品質保證協議，以保證所采購物品和后期服務的質量。品質保證協議需包括以下資料：一是，承諾產品貼合本行業的質量標準，不以次充好;二是，若不能履行采購合同的條款，則需承擔的違約職責。

本制度自公布之日起開始生效。

供應商的安全管理制度

供應商管理制度

為加強對承包商與供應商安全管理，防止承包商與供應商因出現安全生產事故而影響本公司的聲譽和業績，特制訂本制度。

本公司承包商與供應商。

1）綜合管理部負責對承包商進行資格預審，協助公司領導對承包商的選擇。負責對承包商開工前的準備的審查，作業過程監督，施工完后對承包商安全生產表現進行評價，建立合格承包商名錄和檔案。

2）綜合管理部負責對供應商進行資格預審，協助公司領導對供應商的選擇，對供應商進行評價，建立合格供應商名錄和檔案。

3）企業相關負責人負責對承包商和供應商進行選擇。

4.1資格預審

1）安全生產管理部根據項目的具體情況，發布招標通知書，提出安全管理要求。安全生產管理部負責對投標承包商進行預審，審查內容包括：資質證書；安全生產管理機構；安全生產規章制度；安全操作規程；以往業績表現；經營范圍和能力；負責人、安全生產管理人員、特種作業人員持證情況等。

2）對沒有相應資質證書、沒有設立安全生產管理機構、沒有健全的安全生產規章制度和安全操作規程、安全生產事故發生率高、業績不佳、人員持證不齊全的承包商，堅決不錄用。

3）審查完畢，選取符合要求的承包商上報公司相關項目負責人。

4.2選擇

1）安全生產管理部門協助公司相關項目負責人對承包商的投標書中的安全生產保證措施部分進行審查，作為選擇承包商的重要依據，并對負責人對承包商進行選擇作出建議。

2）選擇好承包商后，應與承包商簽訂施工合同，合同中應有安全管理要求及約定雙方的安全職責范圍。

4.3開工前的準備

1）安全生產管理部門應對中標后的承包商在開工前進行監督檢查，內容包括：

（1）安全生產計劃是否符合實際要求；

（2）是否對所有人員安全培訓教育情況；

（3）是否為員工配備勞動防護用品；

（4）是否對作業相關的安全設施進行檢查、檢查；

（5）是否為施工項目配備安全生產管理人員和管理機構；

2）安全生產管理部門應對承包商進行相應安全生產培訓教育，為承包商辦理入廠證。

3）若發現承包商沒有做好上述安全要求或沒有遵守公司相關的規章制度，安全生產管理部門應立即與承包商進行交涉，停止其施工作業。并對不符合要求的方面提出整改建議，監督其改正，承包商整改完成，經安全生產部驗收通過后方可施工。

4）若承包商拒絕接受本公司的安全生產監督，或不按要求進行整改的，安全生產管理部門應上報公司相關負責人，取消承包商的施工資格。

4.4作業過程監督

1）安全生產管理部應對承包商的作業過程進行監督，確保承包商的施工作業工程符合本公司相關安全規章制度的要求。

2）若承包商公司相關安全規章制度時，應及時制止其施工活動，并向承包商下達“隱患整改通知單”，并跟蹤復查，確保承包商的安全生產管理符合本企業的要求。

3）對安全措施不落實的，根據制止其施工作業，并上報至公司相關負責人取消其施工資格。

4.5表現評價與續用

1）項目完工后，項目相關管理部門應結合安全生產管理部的安全監督考核情況對承包商安全生產表現做出評價。

2）安全生產管理部對合格的承包商錄入合格承包商名錄，作為是否續用的依據，并建立承包商檔案，內容應包括：

（1）承包商資質證書復印件；

（2）過去3年的安全生產業績；

（3）安全生產管理機構；

（4）安全管理制度目錄；

（5）特種作業人員證書復印件；

（6）安全生產評價報告及其他有關資料。

3）安全生產管理部負責對合格承包商名錄和檔案的存檔、保管和定期更新工作。

5.1資格預審

1）由購銷部門、質量管理、技術部門、安全生產管理部門聯合編制、發送招標書（包含安全要求）。

2）接受供應商投標書后，對供應商提供的產品的質量、性能、使用說明、價格、售后服務、安全特點、相關資質證明等進行預審。

3）預審完畢后，選取合格的供應商送公司相關負責人進行選擇。

5.2選用

1）根據供應商提供的產品，從質量、性能、使用說明、價格、售后服務、安全特點、相關資質證明等方面進行確認，選擇供應商。

2）必要時需成立一個由采購、質管、技術部門組成的供應商評選小組，對供應商進行實地考察，對質量水平、交貨能力、價格水平、技術能力、服務等進行評選。

3）對所需的產品質量、產量、價格、付款期、售后服務等與供應商進行逐一測試或交流。

4）對供應商的產品進行小批量的生產、交期方面的論證。

5）根據合作情況，簽訂供應合同（包括安全管理要求條款），逐步加大采購的力度。

5.3續用

1）購銷部門負責對供應商進行年度評價，對產品質量好、售后服務好的給予續用。

2）購銷部門應將合作良好的供應商納入合格供應商名錄和檔案。

3）購銷部門應及時識別人為風險、經濟風險和自然風險等采購風險，及時反饋給供應商，以便降低采購風險，確保所采購的產品符合要求。

4）購銷部門不能只考慮預測和防范采購風險，更應該站在整個公司的角度上，考慮由此對公司制造、物流、財務、營銷、質量、售后服務等各方面造成的影響。耍注意核算企業總權益成本，而不只是采購成本；使得整個公司的利潤最大化、成本最低、風險最小。

《安全作業管理制度》、《合格承包商名錄與檔案》、《合格供應商名錄與檔案》

本制度自下發之日起執行

供應商安全管理制度

為進一步規范河公司（以下簡稱公司）工程、物資、服務供應商的管理，強化供應商準入、評價，完善供應商評價體系，維護公司合法權益，依據公司《招投標管理辦法（試行）》《非招標形式采購管理辦法（試行）》和其他相關法律法規，結合公司實際，特制定本辦法。

本辦法適用于公司、公司全資及控股子公司和有實際控制權的公司范圍內所有的工程、物資和服務采購業務供應商的全過程閉環管理。

3.1供應商：指向公司提供商品或相應服務的企業，包括制造商、代理商和施工方；

3.2代理商：指制造生產企業授權的在一定區域銷售其部分產品或服務的供應商；

3.4潛在供應商：是指有能力向公司提供符合技術規范要求的貨物、工程或服務，但不在公司供應商庫內的投標供應商。

公司運營改善部為公司供應商管理的綜合管理部門，下設招投標管理辦公室（以下簡稱招標辦），負責供應商的日常管理工作。

4.1運營改善部職責。

4.1.2收錄公司供應商信息；

4.1.3建立公司供應商信息庫，并對在庫供應商進行動態管理；

4.1.5組織對供應商的月度和年度評價；

4.1.6負責處理供應商的質疑和投訴；

4.2采購主責部門職責。

4.2.1貫徹落實公司《供應商管理辦法（試行）》；

4.2.2供應商入庫推薦和資質審核；

4.2.3負責在庫供應商的考評和日常監督；

4.2.4協助招標辦收錄供應商信息。

4.3采購需求單位職責。

4.3.1向采購主責部門推薦供應商；

4.3.2參與對供應商履約情況的評價，并提出建議。

4.4其他相關部門職責。

4.4.1審計處：審計過程中發現有違反《供應商管理辦法（試行）》的情況，及時反饋給公司招標辦。

4.4.2法律事務部：負責收集與公司產生重大經濟糾紛且進行惡意訴訟的供應商信息，通報涉案單位，并及時反饋給公司招標辦。

5.1管理原則。

堅持薦優用優、準入審批、動態維護、資源共享，公平、公正、公開，制造商為主的原則。

5.2供應商評級。

5.2.2各主責部門制定詳細的供應商入庫評分標準，報招標辦審核后執行。

5.3供應商庫建立與維護。

5.3.1供應商入庫應符合以下基本條件。

5.3.1.1資質符合要求；

5.3.1.2遵守國家法律法規，在以往與公司各單位業務往來中沒有違規違約記錄；

5.3.1.3具有滿足履行合同要求的生產經營場所、設施、設備以及相關資質；

5.3.1.4財務核算規范，具有良好的資金實力和財務狀況；

5.3.1.5特殊行業和特種設備具有相關部門核發的資格證書；

5.3.1.6代理商的要求。

b.進口品牌國外公司授權的代理商；

c.授權期限起始時間及授權內容應明確，有授權人簽字（國內代理商需加蓋授權單位行政章）。

5.3.2供應商入庫流程（附件8）。

5.3.2.1推薦。

b.需求部門推薦供應商時，收集供應商資質資料并填寫《供應商新增申請表》，報采購主責部門審核。

5.3.2.2資質審核。

采購主責部門對擬推薦供應商進行資格審核，具體包括：

b.稅務登記證：具體審查登記時間、經營范圍、是否為增值稅一般納稅人等；

c.組織機構代碼證：具體審查有效期限和年檢情況等；

f.生產能力、技術裝備水平，產品執行標準、專利證書和市場業績；

h.兼有安裝、維檢業務的供應商提供國家有關部門認可的安裝、維檢資質證明；

i.其他必要證件：對產品質量有特殊要求的，根據行業和產品個性化要求提供。

5.3.2.5招標辦審核通過統一辦理入庫手續。

5.3.3.1需求單位或采購主責部門收集該潛在供應商資質資料報采購主責部門審核；

5.3.3.2審核通過后，可參與當次采購活動；

5.3.3.3填寫《供應商新增申請表》，連同資質資料報招標辦；

5.3.3.4招標辦審核通過辦理入庫手續。

5.3.4代理商入庫。

采購主責部門審核后，再履行供應商入庫程序。

對供應商庫實行動態維護，待現有供應商入庫后，可隨時推薦新的供應商；當出現供應商信息變化或數據需要維護時，填寫《供應商變更申請表》（附件4）、《供應商擴充視圖申請表》（附件5）。

5.3.6在庫供應商的選用。

a.擬推薦供應商接受我方采購邀請，并能按要求積極響應；

b.同一采購項目受邀供應商原則上應為行業內同檔次供應商；

c.優先從供應商庫中選取供應商，確保具有可追溯性；

d.采購時原則上選用生產制造企業，但供應商采用的銷售模式屬于完全授權代理模式，沒有其他銷售模式存在的特殊情況除外。

5.3.6.2供應商選用流程。

a.需求單位、采購主責部門結合實際情況，從供應商庫中擇優選取擬邀請供應商；

b.采購主責部門進行確認；

c.在庫供應商不能滿足需要時，可推薦潛在供應商，由采購主責部門審核供應商資質資料，合格的可參與當次采購活動。

5.3.7在庫供應商的基本權利和義務。

5.3.7.2有權向監督部門舉報公司范圍內采購過程中存在的營私舞弊行為；

5.3.7.3接受公司相關部門和人員對產品質量、價格、服務等方面的咨詢；

5.3.7.4以誠信的原則參與公司采購活動；

5.3.7.5業務合作中不串通其他供應商哄抬價格，牟取利益；

5.3.7.6按規定與采購單位簽訂合同，履行合同承諾；

5.3.7.7嚴格執行合同條款，不斷提高產品質量和服務水平；

5.3.7.8及時向采購主責部門通報企業重大變更情況，如企業重組、更名、遷址等。

5.3.8供應商評價。

5.3.8.1評價程序。

對供應商的評價采取日常評價與月度、年度評價相結合的方式。

c.采購主責部門根據供應商履約情況，按相應合同條款執行；

e.招標辦根據月度年度評價結果，隨時按照5.3.8.2的規定做出相應處理。

5.3.8.2評價結果處理。

d.評價結果出現附件6評價內容中18至20中任意一條，在供應商分級評價中加5分；

e.評價結果出現附件6評價內容以外情況，由招標辦視情況進行處理。

6.2發現在供應商入庫、選用、審核、評價等環節中，存在玩忽職守、徇私舞弊、弄虛作假、吃拿卡要等行為，視情節對相關單位或個人給予相應處罰，構成犯罪的，移送司法機關處理。

7.1本辦法由運營改善部起草并負責解釋。

7.2本辦法自下發之日起執行，原《供應商禁入管理規定》同時廢止。

7.3合金料、冶金輔料、耐火材料等工藝消耗性原材料的供應商選用暫執行《原材料管理辦法》中的相關條例。

供應商管理制度

選擇合格的供應商并對其進行持續監視，以確保其能為公司提供合格的產品與服務。

本程序適用于給公司提供產品和服務的所有供應商。

供應部或其他相關部門負責原材料樣品測試工作，選擇合格的原材料。

對供應商資格預審、選用和續用等過程進行管理，并定期識別與采購有關的風險。

（一）采購。

1、采購應確保采購的產品符合規定的安全要求，危險化學品供方應具有安全生產許可證，危險化學品經營許可證。

2、對供方及采購產品控制的類型和程度取決于采購的產品對隨后的產品安全實現或最終產品影響。

3、將需要采購的產品按對最終產品安全影響的程度分類以及對相應供方分類：

（1）應根據供方按要求提供產品的安全能力進行評價，并選擇合格供方。

（2）應制定對供方選擇、評價和重新評價的準則。

（3）對供方評價結果及評價所引起的任何必要措施的記錄予以保持。

（二）采購信息。

1、對采購產品的安全要求、交付要求和服務在采購文件中予以規定，必要時包括：

（1）有關程序、過程、設備、人員的要求。

（2）安全管理體系的要求。

（3）在供方的現場實施驗證的要求。

（4）在與供方溝通前，應確保采購文件所規定的安全要求是充分和適宜的。

2、采購產品的驗證。

（1）對采購產品根據其危險性類別分別按產品的監視和測量控制及基礎設施控制中有關規定實施驗證。

（2）具有在供方的現場實施驗證要求時，應在采購文件中規定驗證安排和放行方法。

1、化學品供貨人，無論是制造商、進口商或批發商，均應保證：

（1）對經銷的化學品在充分了解其特性并對現有資料進行查詢的基礎上，進行危險性分類和危險性評估。

（2）對經銷的化學品進行標識，以表明其特性。

（3）對經銷的化學品加貼標簽。

（4）為經銷的危險化學品編制安全技術說明書（msds）并提供給用戶。

2、危險化學品的供貨人應保證，一旦有了新的安全衛生資料，應根據國家法規和標準修訂化學品標簽和安全技術說明書（msds），并及時提供給用戶。

3、對提供還未分類的化學品的供貨人，應查詢現有資料，依據其特性對該化學品識別、評價，以確定是否未危險化學品。

（四）采購劇毒化學品、易制毒化學品。

具備劇毒化學品你、易制毒化學品購買憑證或準購證。

具備劇毒化學品、易制毒化學品公路運輸通行證。

（五）建立合格的供應商檔案。

包括合格供應商的資格預審、業績評估等資料。

1、易制毒化學品準購證和公路運輸通行證；

2、合格危險化學品供應商登記表；

3、危險化學品安全生產許可證或危險化學品經營許可證；

4、危險化學品安全技術說明書（msds）；

5、危險化學品安全標簽；

7、品管檢驗合格證明。

供應商管理制度

為了進一步規范應付賬款的管理，達到賬目清晰、合理，提高工作效率，特制定本制度。

第二條范圍。

本制度適用于所有供應商的結算管理。（包括現金廠家和代銷廠家）。

第三條職責。

（一）財務部經理負責本制度的實施和監督。

（二）采購部經理負責結算單的制作。

（三）分管會計負責付款單的制作。

第一條交卡時間。

（一）現金供應商交結算卡的時間分別為每月10日和每月20日。

（二）代銷供應商交結算卡的時間為每月10日。

（三）月清供應商交結算卡的時間為每月最后一周的周二。

（四）合同中有其他約定的，按照合同執行。

（五）以上時間遇節假日順延。

第二條付款時間。

（一）現金供應商付款時間分別為每月14日和每月24日。

（二）代銷供應商付款時間為每月18日。

（三）月清供應商付款時間為每月28日。

（四）預付款每月1日和15日兩次.

（五）合同中有其他約定的，按照合同執行。

（六）以上時間遇節假日順延。

第三條供應商的有效結款憑證。

（一）以受托代銷形式入庫的，合格的《供應商結算卡》為結算依據。

（二）以采購入庫形式入庫的，合格的《供應商結算卡》和采購入庫單、采購退貨單、差價退補單為結算依據。并且將所有的入庫單和退貨單按照送貨時間的先后順序排列好，不在本次結款賬期內的單據不要交回來，否則丟失責任自負。

第四條稅票的開具。

（一）現金供應商根據上月的送貨金額減去退貨金額開具增值稅專用發票，在交卡時將結算卡和稅票一并交回。以前在仁和有預留稅票的，下次開稅票時，用結款金額減去預留稅票的金額。把以前的稅票消化掉之后，以后每次結款金額必須等于開稅票金額，上下不得浮動10元，這是系統的要求。如果稅票未交回，本月將不能結款。

（二）代銷供應商的發票開具金額，由往來會計于每月供應商交卡前打印出上月結款明細表交出納，出納在收卡小票上標注開票金額，供應商據此開具發票，在結款時將稅票交回。如果稅票未交回，本月將不能結款。

第五條出納在收卡次日上班將結算卡送采購部，采購部收到結算卡的一個工作日完成結算單制作，有退貨需要儲運部填卡的，儲運部要在收到結算卡半天時間完成填卡后轉采購部，采購部于當天下午轉財務部做付款單。由此延誤結款的不得結算。

代銷供應商付款完成進度時間要求：11日出納將卡交采購部，13日前采購部完成結算單，14日上班交儲運部將退貨填入結算卡中午12：00前完成，轉采購部；采購部于14日下午上班前將簽好字的結算單交財務部做付款單；16日前財務部完成付款單制作，17日前審核完成，相關人員簽完字。

第六條采購部做結算單時要看入庫單、退貨單是否齊全。入庫單未交的本次不結款,退貨單無論是否有無，只要在本月結款范圍內的全部扣除，不全的單據采購部負責通知供應商在結款時補全。并將不在本次結款范圍內的單據交給供應商。

第七條差價退補單要在收卡前請經辦人、采購部經理，分管領導簽字，齊全后送財務做賬。并在做結算單之前在結算卡上填入此筆業務，在經辦人欄中填寫姓名。

第八條采購部在規定時間內將結算單打印出來，經辦人簽字、采購部經理、分管領導簽字后移交財務，交接時雙方要簽字確認卡和單據的正確性。

第九條分管會計做付款單時要核對結算卡的上次結款日期，結算卡的余額是否正確，結算卡的發生明細及余額與業務系統和賬務系統的金額是否一致，合同中的各項條款是否體現，供應商的其他遺留賬務是否核查，審核入庫單、退貨單是否齊全等，如有問題，必須查明原因，重新對賬之后方可制作付款單。

第十條綜合會計要按照制單人員的制作順序一一審核付款單的正確性，如有其它說明，要在簽字時寫清。

第十一條出納于收卡后當天將現金供應商付款總數報財務經理及財務總監；往來會計于16日前將代銷供應商付款總報報財務經理及財務總監。

第十二條付款單上要有制單人、財務部經理、財務總監和總經理的簽字才能付款。

第一條所有供應商必須使用結算卡，無結算卡的不能辦理往來業務。

第二條結算卡由出納保管，供應商交10元工本費即可購買。

第三條舊卡填滿后供應商要及時到財務辦理購卡、換卡業務。

第四條結算卡在使用前必須填寫：供應商編號、供應商名稱、日期、經辦人姓名、“新卡”或“接上卡”“掛失”等字樣以及公司業務專用章戳記。

第五條舊卡必須由財務部往來會計收回，并加蓋作廢章，整理歸檔，以備查對。

第六條結款時如未付款，出納須收回付款單，并在結算卡相應行的備注欄中標明“付款單已收回”。并將未付款的付款單轉往來會計。

第七條《供應商結算卡》的填寫規定。

（一）結算卡入庫金額、退貨金額、差價退補單由儲運部入庫微機員填寫；結款金額、結算卡余額由分管會計填寫。

（二）結算卡上入庫微機員必須在經手人欄中的第一列簽名，采購部核對業務系統后在相應經手人第二欄簽名、標明日期，以示核對；制作付款單的分管會計在相應經手人的第一列簽名，出納付款后在填結款余額的行內經手人第二欄簽字、標明日期，證明已付款。

（三）新供應商結算卡由采購部填寫“供應商編號、供應商名稱、日期”，標明“新卡”后簽名。

（四）更換卡時由分管會計填寫“供應商編號、供應商名稱、日期”，并在余額相應的備注欄中標明“接上卡”后簽名。

（五）結算卡上的“業務專用章”戳記統一由采購部經理加蓋。

（六）結算卡中所填寫的金額一律保留兩位小數，不足兩位的以零補齊，并用人民幣符號在金額前面攔截。

（七）填寫結算卡時，須在“單據號”欄或者“備注”欄中填寫單據編號日期后的所有號碼，結款金額相應的欄目中填寫付款單的編號。

（八）廠家退貨時微機員計算出結算卡余額并確定退貨金額，電腦數與卡完全一致，余額充足時方可辦理退貨手續。退貨時須在結算卡上用紅色碳素筆填寫退貨日期、退貨金額、單據編號以及日期后的號碼，并在相應的“經手人”第一欄中簽名。

（九）對賬時分管會計必須在結算卡上標明付款單號、付款金額、結出余額并在經辦人第一欄中簽名。

（十）結算卡統一用黑色碳素筆填寫，相應人員須簽寫全名。

（十一）結算卡填寫錯誤的必須由財務部經理用紅色碳素筆將錯誤的一覽劃掉（一紅橫線），黑色碳素筆簽名后再在下一欄填寫正確內容，不許涂改、刮擦。

第一條以上規定中有時間要求的，未按時完成對相關責任人執行失誤提醒。

第二條在做結算單或付款過程中出現錯誤，處罰10元/筆，審核人10元/筆，責任人承擔相應的經濟損失。

第三條未及時填卡或填錯的處罰5元/筆。

第五條違反以上規定造成損失的由責任人全部承擔。

供應商管理制度

規范集團公司設計類、行政類、營銷類、物業類、咨詢服務類、工程施工、設備采購類等各類采購業務的供應商的管理，通過對供應商庫的建立、評估、管理，為公司的招標采購提供支持，提高集團的招標采購的質量和效率，降低采購成本。

適用于地產各類工程及非工程采購業務，此制度中供應商含義包括但不限于各類材料設備供應商、各類工程承包商、各類咨詢、營銷、設計等服務的提供商。集團成本管理中心負責組織供應商庫的建立、評估、維護；同時，負責組織地產的戰略采購供應商、集中采購供應商的建立、評估、維護體系。

成本管理中心招標采購部門負責在集團招采系統中錄入招標項目供應商信息并組織考察，組織對中標供應商的履約評估，并及時將考察評估資料保存至供應商管理系統中。

（一）潛在供應商：通過資格審核的供應商由招采部門錄入到供應商庫，但未經考察和評估的供應商均為潛在供應商。

（二）合格供應商：通過由招標采購部門組織的資格預審和考察，綜合評定得分高于60分的潛在供應商，即可成為合格供應商，成為地產合格的供應商或承包商，可在兩年內參加集團該評定類別的招標采購部工作，每兩年由招采部門組織全部供應商的總評與定級，刷新該供應商的綜合等級，綜合等級合格可繼續續期兩年。

（三）不合格供應商：未通過由招標采購部門組織的資格預審和考察，綜合評定得分低于60分，即確定該公司為不合格供應商，不合格供應商在兩年內不得參與我司的所有該評定類別的招標采購項目的投標；合作中的供應商經過標準程序的履約評估或售后評估低于60分，也將被劃入不合格供應商名單。

（四）合作黑名單：在招標過程中存在圍標、串標、行賄等行為，一經發現并經審計部確認，將被列入合作黑名單中；在合同履約過程中出現惡意違反合同條款，造成重大損失，后果嚴重的供應商，將被列入合作黑名單中。被列入合作黑名單的供應商將被禁止參與公司所有項目招標及合作。

（五）集中采購供應商：由招采部門組織的聯合多區域、多項目的招標采購工作，通過資格預審和考察，通過招標并中標成為集中采購供應商，可在招標范圍內與各個項目按照集采的中標價格簽訂供貨合同。

（六）戰略合作供應商：由集團組織的戰略招標采購工作，通過資格預審和考察，并通過招標或議標談判程序中標即可成為戰略采購供應商；戰略合作協議合作期限一般簽訂兩年，兩年內涉及該項招標內容的所有約定區域所有約定采購項目，均應遵守該戰略合作協議，與該戰略供應商直接依據協議價格及原則直接簽訂具體單項合同。

（七）其他方式確定為戰略合作供應商的公司，可依據公司確認的事項審批，將該司列入戰略合作供應商名單，并簽訂相關的戰略合作協議。

（一）所有供應商均可以通過集團成本管理中心審核后進入供應商庫，成為潛在供應商。所有供應商均應提供完整信息資料，統一交由集團成本管理中心，經審核后由招采部門錄入到供應商庫，成為潛在供應商。潛在供應商通過招標采購部門組織的資格預審和考察，確定其綜合評定等級。未取得綜合評定等級的潛在供應商在招標采購系統中將不能被選做招標項目的入圍供應商。

（二）成本管理中心招標采購部門可以通過各種渠道收集符合招標要求的承包商、供應商的信息，需要通知這些供應商提交資格審核資料，并通過資格審核成為潛在供應商，進而通過考察獲得綜合評定等級，綜合評定等級高于d級（60分）的供應商為合格供應商，綜合評定等級為d級的供應商為不合格供應商。

（三）根據招標采購工作制度的操作流程辦理的各項入圍資格預審和考察，并經入圍評定合格的供應商經過招標采購部門審核并考察評級通過后，可直接成為合格供應商，資審資料包括但不限于投標資格預審材料、企業宣傳冊、產品圖冊等。

（四）資格預審和考察入圍程序參照集團下發的招標采購工作制度中的內容和表單執行，各項招標應首選供應商庫中綜合評定等級高于c級的供應商參加投標。已通過資審參加集中采購和戰略采購招標的供應商可直接進入供應商庫成為合格供應商。

（五）以往通過入圍的供應商未進行考察評級，可暫時錄入到供應商庫中，成為潛在供應商。參與新項目投標時，需重新進行考察給出綜合評定等級。

（一）成本管理中心招采部門是供應商庫系統的維護責任部門，負責供應商資料審核及日常維護。

（二）成本管理中心招采部門負責供應商注冊的資料審核工作，審核和考察通過后即可成為合格供應商；供應商信息的完善及更新由該注冊的公司提交審核后，由招采部門負責更新。

（三）供應商信息發生重大變更時，招標采購部門應組織對該供應商進行再次核實，審核通過后，該公司才可以繼續成為合格供應商參與投標。重大變更事項包括法人變更、經營范圍調整、資質等級、投標聯系人發生變化等核心信息。

（四）每月新增的合格供應商均必須完成資質評估，招采部門負責匯總。

及審核。

（五）每年維護更新發布一次合格供應商庫。

（一）供應商的評估分為資質評估、履約評估兩部分。

（二）供應商的資質評估分為供應商資料審核、考察綜合評定和投標入圍審查。招標采購部門將安排對通過資料審核的注冊供應商進行考察評分，考察評分大于60分的供應商才有資格入圍招標項目。

（三）供應商招標入圍階段的評估參照中瑞恒基招標采購管理制度中的評定表格和操作辦法進行打分評價，參與評估人不少于兩部門三人。其資質評估等級由招標采購部門根據定級原則將潛在等級調整為評估后的等級，在招采系統中發起審批并上傳評定資料。選擇入圍供應商之前必須先確認該供應商的資料信息已更新為最新。

（四）履約階段的評估應包括合同履約、售后維保兩個階段進行，合同履約階段的評估由招標采購部門組織，評估時間可依據項目進展情況進行組織，原則上每季度應對所有正在履約供應商進行一次履約評估，所有合同支付結算款之前都應對擬付款的合作供應商的履約評估進行評審，合同履約評估的參與部門應包括工程、成本、招采、設計等相關人員，參與評估人不少于三人，售后評估應包括物業公司人員評價；采用評估打分的形式進行加權打分評定。每次履約評估的成績及資料由招采部落實簽字并掃描提交給總部招采中心，由招采中心核準最終評估成績，在供應商管理系統中上傳資料和發起審批。

應負責的成本、設計、營銷部門為主，相關配合的部門參與評估，參考表單為《咨詢類供應商履約評估表》。任何一個階段的不合格評定均可判定該供應商為不合格供應商。附表供評估時參考，評估表具體內容可以依據實際履約情況本著公平公正合理的原則調整評估項內容及分值。

（六）在合同履約過程中履約評估分值低于60分，承辦部門應協同法務判斷付款風險，風險解除后才可以繼續履行付款程序；出現惡意違反合同條款，造成重大損失，后果嚴重的供應商，將被列入合作黑名單中。

（七）售后維保階段的評估由公司招標采購部門組織，相關項目的物業公司根據每年的供應商的售后服務及配合情況進行打分評估，參與評估人不少于兩部門三人，售后評估合格c級以上(含c級)才可以支付售后保修款。評估成績最終匯總到招采，由招采核準最終評估成績，在供應商管理系統中上傳資料和發起審批。

（八）招標采購部門負責收集各個階段供應商的評估資料及歸檔并負責供應商的評估與定級的更新。

（一）供應商的打分評定根據分值劃分為abcd四檔；a級優秀100~86分；b級良好85~71分；c級中等70~60分；d級不合格小于60分。abc級評定的供應商為合格供應商；d級評定的供應商為不合格供應商，評定表格參照招標工作指引中供應商考察打分表。

（二）供應商的評級因項目和合同執行階段不同會有不同的評級分值，評估持續的整個過程是動態的，后期評級總優先于其先期進行的評級，即以最近期的評級為該供應商的最新評級。

（三）招標項目入圍，應首先選擇供應商庫中的廠家作為投標方，同為供應商庫中的合格供應商，應首先選擇評分及評級更優的供應商作為投標入選廠家。

（四）被評為d級的供應商兩年內不得參與公司所有項目的投標及合作，兩年后如該供應商報名投標，經招標采購部門再次資審并考察合格，可接受其報名，并對其入圍資格做進一步審核。

（五）在招標及合同履約過程中出現嚴重違規的供應商將被列入合作黑名單，合作黑名單的確認由招標采購部門發起，并征詢相關人員意見，經審計部門及公司主管副總裁審批通過，則該供應商被列入公司合作黑名單，合作黑名單的供應商不得參與公司所有項目的招標和合作。

（一）供應商的總評與定級每年進行一次，由招標采購部門組織。

（二）根據供應商的資審評級、履約評級、售后評級情況，按照最新評分占權重70%，以往各期評分平均值權重占比30%的原則，綜合核定供應商的年終總評分，并根據年終總評分，確定其年終總評的定級，定級原則同第七章第一條規定。

（三）匯總意見后，由招標采購部門在供應商管理系統中發起審批，通過審批后的供應商將被刷新其在供應商庫中的綜合等級。

（四）年終總評定級的同時，由招標采購部門發布最新年度的戰略合作供方及集中采購合作供方名單。

1.《材料類供應商履約評估表》。

2.《工程類供應商履約評估表》。

3.《咨詢設計類供應商履約評估表》。

4.《售后維保評估表》。

5.《中瑞恒基集團合格供應商庫》。

供應商管理制度

加強對供應商的管理,確保采購的原材料、輔助材料、包裝材料及設備、零部件等符合相關要求,從源頭上加強安全生產管理和控制。

適用于對原材料供應商、輔助材料及包裝材料供應商、設備零部件等供應商的控制和管理。

1.責任部門:財物部。

2.相關部門:生產生產技術部、運輸部、辦公室。

(1)物資采購根據《企業檢驗采購原材料標準》和生產生產技術部提供的驗收標準尋找供應商,初步確定若干個候選供應商。

(2)物資采購向候選供應商發出需求信息,并要求其提供本企業所需求材料的樣品,質量標準有關的技術資料,產品技術說明資料,一書一簽,企業有關經營許可資料等信息。由物資采購進行評審,評審的內容應涉及到產品價格、企業規模、商業信譽、供貨能力、產品質量、服務水平、安全生產管理水平等因素。

(3)物資采購將評審結果填入《合格供方評審表》,經總經理批準后方可確定為合格供應商,并編入《合格供方名錄》中。

(1)合同簽訂:企業應與合格供方簽訂供貨合同,供貨合同中除應有一般的采購信息和標準要求外,還應增加安全管理要求的條款。

(2)供應商跟蹤和驗證:物資采購應組織相關部門每三個月對供應商進行一次評價,并填寫《合格供方跟蹤表》,歸入物資采購原材料合格供方檔案中。

(3)供應商改進對在跟蹤過程中發現的不符合項,物資采購應發出《整改通知書》,要求供應商限期整改,對不落實整改措施的供應商應取消其供貨資格。

(4)供應商續用:經考核評價,供應商各方面都達標的,特別是質量和安全生產管理及售后服務較好的供應商予以繼續保持合作關系,并列為優質供方。

(1)設備供應商的評定:設備供應商必須是行業內的知名企業,采購設備時,應從其提供的產品的質量、性能、使用說明、技術參數、價格、售后服務(三包)、安全特點、相關資質等方面進行確認和選擇。并在采購前要求其提供以上完備的資料,確認后方可采購。

《合格供方評審表》aq-bzh43《合格供方跟蹤表》aq-bzh44。

《合格供方名錄》aq-bzh45。

供應商管理制度

為了有效的評價和選擇合格供應商，優化公司供應結構，完善公司供應體系，提高供應水平，確保供應商其供貨質量、價格、生產交付能力能持續符合公司要求，并能提供優質的售后服務，以保證公司正常生產的需要。

本制度規定了企業在采購原輔材料、五金配件、機器設備、機械加工、辦公用品、維修、工程、勞務、物流運輸時開發供應商；對供應商的日常管理考核的工作程序、規范。

評定小組–供應商資質評定。

采購部-采集供應商的資料和查證合格供應商的日常管理考核；對供應商的交貨能力、價格、售后服務的資質的準確性、真實性負責。

品環部–參與供應商資質評定、樣品驗證、供貨質量管理及考核。

4.1.1.1必須具備有效的營業執照、稅務登記證、注冊資金。如屬特種行業，必須具備國家認可的相關資質。如有知識產權注冊，應注明并提供相關材料。

4.1.1.2必須具有國家相關法規要求的生產營業場所；有必需的行業法規，具有相應的生產、供應交付與服務能力。

4.1.1.3具備符合要求的質量保證和檢測能力，并同意繳納質量保證金。

4.1.1.4供應商必須以“誠信、質量第一”的原則提供產品及服務。

4.1.2選擇原則。

1）采購員在采購物資時應按比質、比價原則。

2）在市場上有一定的知名度，有行業應用經驗，可以提供相關客戶使用案例。

3）體系建立前已與公司有往來且績優的供應商。

4）公司指定承認的供應商。

5）若供應商已取得qs9000/iso9000第三方質量管理體系認證合格證書的，則優先考慮。

6）經以下程序規定評審合格的供應商。

4.2.1采購業務人員對供應商的生產能力、質量保證體系基本了解后，填寫《供應商基本情況調查表》。

4.2.2對供應原輔材料的供應商，采購業務人員對供應商情況基本了解后，應組織品環、生產部門人員對供應商進行質量、生產能力現場評估，現場評審一般由采購部、生產部及品環部人員一起進行。

4.2.3現場評估結束后應組織評審會議，對存在的問題進行總結并告知供應商以及采取相應的改善措施。

4.2.4現場評估完成后，參與評審的采購、品環、生產等相關人員應根據供應商的實際情況在《供應商供貨能力評價表》上打分并出具評審意見，對達到合格條件要求的供應商，采購部門將此表及供應商基本情況調查表、供應商營業執照、稅務登記證等其它資料，按照供應商審批程序上報，經領導批準后列入合格供應商名單。

4.2.5對小五金配件、辦公用品新供應商評估時，視具體情況可以免除現場評估，但必須核對供應商營業執照、稅務登記及基本信息的真實性、有效性。

4.2.6對一次性采購或偶爾采購（同樣產品一年采購不超過3次）的非生產常用的材料或配件設備供應商，視具體情況可以免除供應商評估，但必須核對供應商營業執照、稅務登記及基本信息的真實性、有效性。且在做采購呈批時，應在呈批表上注明是“一次性采購”，且將供應商營業執照、稅務登記及其它相關資料附后。

5.1當發現合格供應商供貨質量發生波動時，采購部門應組織品管和技術部門對供應商進行現場工藝技術驗證，分析原因，提出改善措施。并由雙方書面確認。

5.2當發生重大質量事造成損失，應按質保金制度向供應商索賠。經評審后整改不力、質量仍不穩定的應予以撤銷供應資格。

6.1為規范對供應商的管理，采購部應建立合格供應商名錄，并及時更新，在未經公司允許的情況下，采購部門不得向未列入合格供應商名錄里的供應商采購。

管理工作，采購部負責將供應商的交貨狀況及服務記錄在《供應商供貨情況統計表》中，品環部將供應商的交貨質量記錄在《供應商供貨質量合格率統計表》中，作為半年一次的供應商考評依據。

6.3每半年由采購部組織品環部對供應商的業績考核一次，考核時間定在當年的6月、12月份，評分標準按照《供應商業績考核表》，考核結果分為優秀、合格、輕微不合格、嚴重不合格四種，考核結果按照公司審批程序批準后生效。

6.4對評為優秀的供應商應視具體情況適當增加采購量予以表彰，對不合格的供應商終止采購并發出整改通知，整改評審合格后方可繼續供貨。

6.5未經審核的供應商財務有權不支付貨款，并由評定小組對經辦人進行嚴肅查處，追究相關責任，直至辭退。

供應商管理制度

第一條為加強供應商尋源，優化供應商隊伍，規范公司的供應商管理工作，加強對供應商的履約評估，特制定本制度。

第二條供應商尋源可通過員工推薦、合作方推薦、集團公共平臺、第三方尋源軟件、及供應商自薦的方式實現。任何部門和個人都有義務參與到供應商尋源以及評估考核的工作當中。

第三條集團及下屬公司分別建立《供應商信息庫》，作為招標采購及供應商合作使用的依據。

第四條對未納入《供應商信息庫》或經審核不合格的供應商不得與其簽訂合同。

第五條本制度適用于集團及下屬所有分子公司。

第六條供應商入庫之前，須填寫《供應商信息登記表》（附件一），并按照表中要求提供相關資質文件。

第七條對于涉及金額較大且未有合作過的材料設備、工程類供應商，需組織對供應商進行考察，并填寫考察報告，考察報告紙質版作為附件附在《供應商信息登記表》后。

第八條集團供應商資格審核由集團招采成本中心負責，《供應商信息登記表》及附件留存集團招采成本中心裝訂成冊并歸檔；項目公司供應商資格審核由項目公司招采部負責，《供應商信息登記表》及附件紙質版留存項目公司招采部，電子檔資料提交至集團招采成本中心，以便同步錄入集團供方系統。

第九條。

供應商等級分為：優秀、良好、試用、不合格。

其中優秀、良好、試用等級為合格供應商，可以直接參與投標或予。

以合作；待考察類在考察后根據考察情況轉為“試用”等級或“不合格”等級；“不合格”供應商不允許參與投標及合作。

第十條供應商等級為“試用”及以上的方可參與投標,其中,供應商等級為“優秀”的享有優先中標的權利，集團戰略集中采購優先從“優秀”供應商中選取。

第十一條材料設備類履約評估內容包括:產品價格、供貨能力、公司體系、服務、產品質量（使用情況）等。其中產品價格、供貨能力、公司體系由招采部進行評估，服務及產品質量（使用情況）由所屬項目部進行評估。《材料設備類供應商履約評估表》見附件二。

第十二條工程類履約評估內容包括：施工質量、施工進度、驗收情況、價格等。其中施工質量、施工進度、驗收情況由所屬項目部進行評估，價格由招采部進行評估。《工程類供應商履約評估表》見附件三。

第十三條供應商履約評估每半年一次。具體流程為項目公司招采部負責編制《供應商履約評估表》，由招采部各采購經辦人評分，評分完畢后交由項目公司項目部負責人，由項目部負責人分派具體經辦人評分，評分完畢后返還招采部進行匯總評級，評級結果通過文件審批件流程由項目公司招采部負責人、集團招采成本中心負責人審核。審核通過后由集團招采成本中心對各項目合格供應商進行匯總，并編制《集團x年度合格供應商名錄》，《集團x年度合格供應商名錄》每年發布一次。

第十四條項目公司須建立《采購價格信息臺賬》。在與供方簽訂合同后須按實填寫《采購價格信息臺賬》，項目公司招采部《采購價格信息臺賬》每月提交至集團招采成本中心。《采購價格信息臺賬》見附件四。

第十五條集團及各項目公司分別建立《供應商信息庫》，項目公司須及時反饋新增供方信息至集團招采成本中心，所有供應商信息由集團招采成本中心統一管控。

第十六條集團erp供應商管理系統由集團招采成本中心新增與管理。

第十七條供應商信息須包括：類別、供應商等級、單位名稱、經營范圍、資質等級、注冊資金、聯系人及聯系方式、公司地址、是否合作、合作項目及涉及金額、履約情況等。

第十八條項目公司須設立供方信息聯絡員，負責供方資料審核入庫、《供應商信息庫》日常維護，新增信息的反饋以及一切與集團《供應商信息庫》管理人員的聯絡工作。

第十九條《供應商信息庫》模板由集團招采成本中心統一下發。

附則。

第二十條本制度由集團招采成本中心負責解釋。

第二十一條本制度自發布之日起生效。

供應商管理制度

第一條為優化、開發供應商資源，建立供應商市場準入和業績評估體系，維持供應商隊伍穩定可靠，為企業生產、建設帶給可靠的物資供應保障，特制定本制度。

第二條供應商管理的范圍，包含對供應商的調查、選取、開發、使用和控制等綜合性管理工作。調查是基礎，選取、開發、控制是手段，使用是目的。

第三條供應商管理的核心是在供應商資源調查基礎上，構成優存劣汰機制，編制《合格供應商名冊》。第四條《合格供應商名冊》是采購工作中選取、使用供應商的主要依據。對于未列入《合格供應商名冊》的供應商，經過調查、評估合格后，列入合格供應商名冊新增部分。

第五條對于未納入《合格供應商名冊》，未經過調查、評估，或經過調查、評估后不合格的供應商，無投標資格，不得簽訂合同。

第六條本制度適用于集團所轄各生產性公司。

第七條供應商資源調查是供應商管理的基礎工作。分為目前供應商的合作業績調查、新增供應商綜合實力調查。

第八條目前供應商的合作業績調查，是供應商資源調查的重要方面，包含目前供應商基本狀況、與hg集團的合作年限，集團各公司產品使用狀況（數量、金額、使用壽命），售后服務狀況，價格水平，財務付款與欠款狀況。

第九條新增供應商的綜合實力調查，是供應商資源調查的補充，包含新增供應商基本工商資質、主要生產設備與檢測設備先進水平、生產規模、財務潛力、主要產品技術指標、主要用戶使用狀況（業績、使用壽命），售后服務狀況，價格水平，等等。

第十條供應商資源調查工作由集團工程管理部牽頭組織。

根據調查工作計劃，由集團工程管理部組織使用量（金額）最大的用戶公司采購部，進行目前供應商的合作業績調查；組織推薦人所在公司采購部，開展新增供應商的綜合實力調查。

調查過程中，各公司工程部（采購部）都務必積極配合集團工程管理部和其他公司進行的調查，帶給相關真實數據。調查后，調查小組務必撰寫調查報告、如實填寫供應商資料卡，上報集團工程管理部。

調查報告的格式模板見附件1。

第十一條在分析、綜合供應商資源調查報告的基礎上，評估目前供應商、新增供應商綜合實力，編制《合格供應商名冊》。

第十二條集團工程管理部負責《合格供應商名冊》的審核、建立，戶頭增減維護，定期頒布。建立計算機供應商管理信息系統，并指定專人進行日常管理。

第十三條《合格供應商名冊》包含的資料：供應商代碼、注冊名稱（全稱）、屬地、注冊地址、實際地址、企業網址、性質（外資/國有/國有控股股份/民營控股/民營獨資/個資/個體）、經營性質（生產/貿易）、企業法人代表姓名、注冊資金（萬元）、職工人數、年銷售額（萬元）、所屬行業、行業地位、企業主導產品、與hg集團合作年限、聯系人姓名、聯系人職務、聯系人固定電話、聯系人手機號碼、傳真號碼、電子郵箱等。

《合格供應商名冊》基本數據保存的形式是電子表格excel，計算機供應商管理信息系統數據庫據此導入引用。

《合格供應商名冊》的封面、內頁樣式見附件3。

《合格供應商名冊》的資料字段約定見附件4。

第十四條集團工程管理部制定供應商管理系統管理人員工作紀律、考核規定，保障《合格供應商名冊》基本數據真實準確、及時更新。

第十五條《合格供應商名冊》的建立與維護管理包含合格供應商名冊初始建立、目前供應商評估、違規供應商除名、供應商資格注銷、新增供應商添加。

第十六條合格供應商名冊初始建立、目前供應商評估、違規供應商除名、供應商資格注銷、新增供應商添加的審批權限見附件5。

第十七條合格供應商名冊初始建立，基于集團公司經過多年實踐，已經構成較健全的供應商隊伍，集團工程管理部結合供應商資源調查的成果，集中組織評估，對產品質量過硬、價格合理、合作期較長、信譽不錯、作風端正的供應商，直接納入《合格供應商名冊》。

合格供應商名冊初始建立封面、內頁模版見附件7。

第十八條合格供應商名冊初始建立的原則：

1。合格供應商名冊初始建立的總戶數不超過目前供應商總戶數的`80%；2。目前供應商，產品質量過硬、價格合理、合作期較長（一年以上）、信譽不錯直接進入；其他目前供應商進入評估程序。

第十九條《合格供應商名冊》的評估篩選，是集團工程管理部組織的定期評估，在供應商資源調查和目前供應商年終評估的基礎上進行，目前供應商年終評估的標準與打分表見附件8。

第二十條目前供應商年終評估每年十二月上旬，由集團工程管理部統一組織安排。目前供應商年終評估程序見附件9。

第二十一條供應商年度評估務必于年底前完成，并及時下發下年度《合格供應商名冊》。

第二十二條評估小組的組成：使用單位技術人員代表1人、使用單位領導1人，專業工程師1人，相關采購人員2人（集團1人，分公司1人），監察部代表1人。

第二十三條目前供應商年終評估分為優秀、不錯、及格、不及格（含差）四檔，對應的評估分值和應對管理措施見附件10：

第二十四條供應商資格注銷是指因供應商破產、一年以上無合作等原因，失去其保留《合格供應商名冊》資格的狀況。

第二十五條供應商違規除名是指供應商在與本集團公司合作過程中，采用欺詐、脅迫、串標等不正當手段，受到本集團公司審計、監察等職能部門除名處罰。

供應商除名與注銷流程見附件11。

第二十六條對于有實力的新增供應商，透過資料卡的建立、綜合潛力評估，適時納入《合格供應商名冊》。